Đạo luật phòng chống rửa tiền｜第 5 條｜truy tố｜Luật｜Đang có hiệu lực
法務部｜v1.0
Sửa đổi Lần cuối: 2024-07-31
Thuật ngữ “tổ chức tài chính” quy định tại Luật này bao gồm các tổ chức sau: 1. Ngân hàng. 2. Công ty đầu tư ủy thác. 3. Công đoàn tín dụng. 4. Phòng Tín dụng Hội Nông dân. 5. Phòng Tín dụng Hiệp hội Nghề cá. 6. Kho bạc nông nghiệp quốc gia. 7. Bưu điện thực hiện chuyển tiền gửi và kinh doanh bảo hiểm nhân thọ đơn giản. 8. Công ty tài chính Bill. 9. Công ty thẻ tín dụng. 10. Công ty bảo hiểm. 11. Người kinh doanh chứng khoán. 12. Kinh doanh ủy thác đầu tư chứng khoán. 13. Chứng khoán và dịch vụ tài chính. 14. Kinh doanh tư vấn đầu tư chứng khoán. 15. Kinh doanh lưu ký chứng khoán tập trung. 16. Người giao dịch hợp đồng tương lai. 17. Ngành ủy thác. 18. Các tổ chức tài chính khác được cấp có thẩm quyền ngành chỉ định. Doanh nghiệp, cá nhân thực hiện cho thuê tài chính, cung cấp dịch vụ tài sản ảo phải tuân theo quy định của Luật tổ chức tài chính. Thuật ngữ "các doanh nghiệp hoặc cá nhân phi tài chính được chỉ định" được sử dụng trong Luật này dùng để chỉ các doanh nghiệp hoặc cá nhân tham gia vào các giao dịch sau: 1. Ngành ngân hàng. 2. Bên cho thuê, môi giới bất động sản thực hiện các hoạt động liên quan đến mua bán, giao dịch bất động sản. 3. Khi luật sư, công chứng viên, kế toán viên chuẩn bị hoặc thực hiện các giao dịch sau đây cho khách hàng: (1) Mua bán bất động sản. (2) Quản lý tiền, chứng khoán hoặc tài sản khác của khách hàng. (3) Quản lý tài khoản ngân hàng, tiết kiệm hoặc chứng khoán. (4) Lập kế hoạch quỹ liên quan đến việc thành lập, hoạt động hoặc quản lý công ty. (5) Việc thành lập, vận hành hoặc quản lý pháp nhân hoặc thỏa thuận pháp lý và hoạt động kinh doanh của các thực thể kinh doanh. 4. Khi ủy thác và nhà cung cấp dịch vụ công ty chuẩn bị hoặc thực hiện các giao dịch sau cho khách hàng: (1) Các vấn đề liên quan đến việc chuẩn bị hoặc thành lập pháp nhân. (2) Phục vụ hoặc sắp xếp người khác làm giám đốc hoặc thư ký của một công ty, đối tác của công ty hợp danh hoặc các vị trí tương tự trong các pháp nhân khác. (3) Cung cấp văn phòng đã đăng ký, địa chỉ kinh doanh, nơi cư trú, thư tín hoặc địa chỉ quản lý của công ty, công ty hợp danh, quỹ tín thác, pháp nhân hoặc thỏa thuận khác. (4) Phục vụ hoặc sắp xếp người khác làm người được ủy thác của một quỹ tín thác hoặc có tính chất hợp đồng tương tự hoặc các vai trò tương tự khác. (5) Đóng vai trò hoặc sắp xếp để người khác đóng vai trò là cổ đông lớn. 5. Doanh nghiệp hoặc cá nhân cung cấp dịch vụ thanh toán bên thứ ba. 6. Doanh nghiệp hoặc người lao động khác có đặc điểm kinh doanh hoặc hình thức giao dịch dễ bị tội phạm rửa tiền lợi dụng. Phạm vi của các doanh nghiệp hoặc cá nhân xử lý việc cho thuê tài chính và cung cấp dịch vụ tài sản ảo tại khoản 2, các doanh nghiệp hoặc cá nhân phi tài chính được quy định tại khoản 6 của khoản 3, các loại giao dịch hiện hành của họ và các doanh nghiệp hoặc cá nhân trong các khoản trước không áp dụng các quy định báo cáo của Điều 12, khoản 1, sẽ được trình lên Viện Hành chính để Bộ Tư pháp cùng với cơ quan có thẩm quyền của ngành trung ương chỉ định. Khi cần thiết, Bộ Tư pháp, kết hợp với cơ quan có thẩm quyền của ngành trung ương, có thể quy định rằng các công cụ thanh toán không phải tiền mặt sẽ được sử dụng cho các giao dịch liên quan đến các tổ chức tài chính, doanh nghiệp hoặc cá nhân tại các khoản từ 1 đến 3 đạt đến một số tiền nhất định. Nếu tổ chức tài chính, doanh nghiệp hoặc cá nhân từ Khoản 1 đến Khoản 3 vi phạm quy định tại Khoản trước thì cơ quan có thẩm quyền trung ương quản lý các ngành liên quan sẽ phạt tiền không quá hai lần số tiền giao dịch. Nếu cơ quan có thẩm quyền của ngành trung ương trong sáu mục trên xác định rằng có bất kỳ nghi ngờ nào thì việc đó sẽ được Viện Hành pháp chỉ định. Các chức danh được quy định tại khoản 4, khoản 5 và khoản trước, nếu công việc của chúng liên quan đến Viện Tư pháp, sẽ được chỉ định bởi Viện Hành chính cùng với Viện Tư pháp.
Thuật ngữ “tổ chức tài chính” quy định tại Luật này bao gồm các tổ chức sau: 1. Ngân hàng. 2. Công ty đầu tư ủy thác. 3. Công đoàn tín dụng. 4. Phòng Tín dụng Hội Nông dân. 5. Phòng Tín dụng Hiệp hội Nghề cá. 6. Kho bạc nông nghiệp quốc gia. 7. Bưu điện thực hiện chuyển tiền gửi và kinh doanh bảo hiểm nhân thọ đơn giản. 8. Công ty tài chính Bill. 9. Công ty thẻ tín dụng. 10. Công ty bảo hiểm. 11. Người kinh doanh chứng khoán. 12. Kinh doanh ủy thác đầu tư chứng khoán. 13. Chứng khoán và dịch vụ tài chính. 14. Kinh doanh tư vấn đầu tư chứng khoán. 15. Kinh doanh lưu ký chứng khoán tập trung. 16. Người giao dịch hợp đồng tương lai. 17. Ngành ủy thác. 18. Các tổ chức tài chính khác được cấp có thẩm quyền ngành chỉ định. Doanh nghiệp, cá nhân thực hiện cho thuê tài chính, cung cấp dịch vụ tài sản ảo phải tuân theo quy định của Luật tổ chức tài chính. Thuật ngữ "các doanh nghiệp hoặc cá nhân phi tài chính được chỉ định" được sử dụng trong Luật này dùng để chỉ các doanh nghiệp hoặc cá nhân tham gia vào các giao dịch sau: 1. Ngành ngân hàng. 2. Bên cho thuê, môi giới bất động sản thực hiện các hoạt động liên quan đến mua bán, giao dịch bất động sản. 3. Khi luật sư, công chứng viên, kế toán viên chuẩn bị hoặc thực hiện các giao dịch sau đây cho khách hàng: (1) Mua bán bất động sản. (2) Quản lý tiền, chứng khoán hoặc tài sản khác của khách hàng. (3) Quản lý tài khoản ngân hàng, tiết kiệm hoặc chứng khoán. (4) Lập kế hoạch quỹ liên quan đến việc thành lập, hoạt động hoặc quản lý công ty. (5) Việc thành lập, vận hành hoặc quản lý pháp nhân hoặc thỏa thuận pháp lý và hoạt động kinh doanh của các thực thể kinh doanh. 4. Khi ủy thác và nhà cung cấp dịch vụ công ty chuẩn bị hoặc thực hiện các giao dịch sau cho khách hàng: (1) Các vấn đề liên quan đến việc chuẩn bị hoặc thành lập pháp nhân. (2) Phục vụ hoặc sắp xếp người khác làm giám đốc hoặc thư ký của một công ty, đối tác của công ty hợp danh hoặc các vị trí tương tự trong các pháp nhân khác. (3) Cung cấp văn phòng đã đăng ký, địa chỉ kinh doanh, nơi cư trú, thư tín hoặc địa chỉ quản lý của công ty, công ty hợp danh, quỹ tín thác, pháp nhân hoặc thỏa thuận khác. (4) Phục vụ hoặc sắp xếp người khác làm người được ủy thác của một quỹ tín thác hoặc có tính chất hợp đồng tương tự hoặc các vai trò tương tự khác. (5) Đóng vai trò hoặc sắp xếp để người khác đóng vai trò là cổ đông lớn. 5. Doanh nghiệp hoặc cá nhân cung cấp dịch vụ thanh toán bên thứ ba. 6. Doanh nghiệp hoặc người lao động khác có đặc điểm kinh doanh hoặc hình thức giao dịch dễ bị tội phạm rửa tiền lợi dụng. Phạm vi của các doanh nghiệp hoặc cá nhân xử lý việc cho thuê tài chính và cung cấp dịch vụ tài sản ảo tại khoản 2, các doanh nghiệp hoặc cá nhân phi tài chính được quy định tại khoản 6 của khoản 3, các loại giao dịch hiện hành của họ và các doanh nghiệp hoặc cá nhân trong các khoản trước không áp dụng các quy định báo cáo của Điều 12, khoản 1, sẽ được trình lên Viện Hành chính để Bộ Tư pháp cùng với cơ quan có thẩm quyền của ngành trung ương chỉ định. Khi cần thiết, Bộ Tư pháp, kết hợp với cơ quan có thẩm quyền của ngành trung ương, có thể quy định rằng các công cụ thanh toán không phải tiền mặt sẽ được sử dụng cho các giao dịch liên quan đến các tổ chức tài chính, doanh nghiệp hoặc cá nhân tại các khoản từ 1 đến 3 đạt đến một số tiền nhất định. Nếu tổ chức tài chính, doanh nghiệp hoặc cá nhân từ Khoản 1 đến Khoản 3 vi phạm quy định tại Khoản trước thì cơ quan có thẩm quyền trung ương quản lý các ngành liên quan sẽ phạt tiền không quá hai lần số tiền giao dịch. Nếu cơ quan có thẩm quyền của ngành trung ương trong sáu mục trên xác định rằng có bất kỳ nghi ngờ nào thì việc đó sẽ được Viện Hành pháp chỉ định. Các chức danh được quy định tại khoản 4, khoản 5 và khoản trước, nếu công việc của chúng liên quan đến Viện Tư pháp, sẽ được chỉ định bởi Viện Hành chính cùng với Viện Tư pháp.